河南医学高等专科学校附属医院
2019年关于开展廉政风险防控工作的通知
各科室:
为贯彻落实全面从严治党要求,进一步强化管党治党的政治责任,深入推进我院党风廉政建设和反腐败斗争向纵深发展,切实提高全院干部职工廉政风险防控意识和能力,决定在全院开展廉政风险防控管理工作,现将有关要求通知如下:
一、明确岗位廉政风险的内容
重点查找五类风险:
一是思想道德风险。主要是指权力行使人因自身思想观念和品德修养等原因,导致不廉洁、不作为的可能性。
二是岗位职责风险。主要是指权力行使人因对岗位职责认识不清或不作为、乱作为,构成失职渎职、“以权谋私”、行为失范等行为的可能性。
三是业务流程风险。主要是指业务流程不符合法律法规或便民的要求,存在漏洞,导致权力行使人出现不规范履职和不廉洁行为的可能性。
四是制度机制风险。主要是指由于缺乏规章制度的明确覆盖,导致个人自由裁量空间较大,缺乏有效制衡和监督制约,造成行政权力失控、行政行为失范的可能性。
五是外部环境风险。主要是权力行使相对人为达到行政结果有利于自身利益的目的,对相关权力行使人进行利益诱惑或施加其他非正常影响,导致权力行使人行为失范,构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的可能性。
二、科学评估廉政风险的等级
根据党纪条规、行政法规、廉洁自律有关规定、腐败行为发生几率以及可能发生风险的高低确定为一、二、三级廉政风险,评定标准如下:
一级风险评定标准:涉及“三重一大”(重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用)事项,具有较大的人、财、物管理权或行政许可、行政处罚及项目审批等自由裁量权,发生机率高,或者一旦发生可能造成严重后果,有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险。
二级风险评定标准:不直接行使人、财、物的支配权和行政许可、行政处罚及项目审批等权力,但可借助工作中的权力和机会谋取私利,发生机率较高,或者一旦发生可能造成较为严重后果,有可能违反党纪政纪和相关法规,受到党纪政纪处分的风险。
三级风险评定标准:基本不涉及人、财、物的支配权和行政许可、行政处罚和项目审批等权力,但可能利用工作中的权力和机会谋取少许私利,发生机率较低,或者一旦发生可能造成一般违规违纪行为,有可能受到内部责任追究及被通报批评、诫勉、提醒谈话的风险。
三、上报要求
请各科室负责人和广大干部职工高度重视,按照全员参与的要求,采取自下而上和自上而下相结合的方式,各科室认真对照个人岗位和科室的职责权力进行全面梳理,排查风险点,制定防控措施,在此基础上填写《科室职权目录表》(附件2)、(参照附件3);《个人岗位风险管理措施表》(附件4)、《科室风险管理措施表》(附件5)和《单位(领导班子)风险管理措施表》(附件6),并以流程图方式直观展示本科室承担的主要工作职责及其办理流程(参照附件7、8)。
科主任、护士长、中层干部所填《个人风险管理措施表》(附件4)、《科室风险管理措施表》(附件5)经主管院领导审核签字;重点职能科室所有人员都需填写《个人风险管理措施表》经所在科室负责人审核签字后,报监察室备案。
各科室按要求将以上表格填写完毕后,《个人风险管理措施表》(附件4)、《科室风险管理措施表》(附件5)务必于3月8日前报送监察室(博睿楼四楼),同时报送电子版。
联 系 人:史梦笑
联系电话:85901700(内线6700),18638193737
报送邮箱:hns2yjcs@163.com
附件:1、廉政风险防控管理工作领导小组成员名单
2、科室职权目录表
3、科室职权目录表(示例)
4 4、个人岗位风险管理措施表
5、科室风险管理措施表
6、单位(领导班子)风险管理措施表
7、各科室主要职责工作流程图参考格式
8、监察室投诉处理流程图(示例)
2019年3月1日
附件1
河南医学高等专科学校附属医院
廉政风险防控管理工作领导小组成员名单
组 长:何 平
副组长:李 颖 申 娟 郭爱民 朱旭东 刘长慧
成 员:各科室负责人
领导小组下设办公室,办公室设在监察室,负责全院廉政风险防控管理工作组织协调、指导帮助、监督检查及日常工作。
附件2
科室职权目录表
填报科室: 主管领导(签字): 填表时间:
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填表人:
注:1、本表一式两份,一份上报,一份保存;
2、按规定时间上报,填写内容如有需要,可增页填写。
附件3
科室职权目录表(示例)
填报科室:监察室 主管领导(签字): 填表时间:xxxx
序号 |
职权名称 |
1 |
信访举报的受理、初核、调查、处理权; |
2 |
人事工作、干部选拔任用、评先评优评职监督检查权; |
3 |
基建(修缮)项目、各类设备等大宗物资招投标监督权; |
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填表人:史梦笑
注:1、本表一式两份,一份上报,一份保存;
2、按规定时间上报,填写内容如有需要,可增页填写。
附件4
个人岗位风险管理措施表
科室: 姓名: 填表时间:
序号 |
岗位职责 |
岗位风险点 |
风险等级 |
防控措施 |
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注:1、本表一式两份,一份上报,一份保存; 审核人:
2、按规定时间上报,填写内容如有需要,可增页填写。
附件5
科室风险管理措施表
填报科室: 主管领导(签字): 填表时间:
序号 |
岗位职责 |
岗位风险点 |
风险等级 |
防范措施 |
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注:1、本表一式两份,一份上报,一份保存; 填表人:
2、按规定时间上报,填写内容如有需要,可增页填写。
附件6
单位(领导班子)风险管理措施表
单位(盖章): 填表时间:
序号 |
单位(领导班子)职责 |
单位(领导班子)风险点 |
风险等级 |
防控措施 |
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注:1、本表一式两份,一份上报,一份保存; 填表人:
2、按规定时间上报,填写内容如有需要,可增页填写。
附件7
XXX工作流程图
填报科室: 填表时间:
注:1、此表仅为样表,可以根据实际情况进行合理调整。
2、各科室统一使用word制作流程图;
3、本表一式两份,一份上报,一份保存。
附件8
监察室投诉处理流程图(示例)
填报科室:监察室 填表时间:xxxx